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CFA®职业道德和七大职业行为准则

文章来源:网络

发布时间:2021-07-13 17:21

阅读:230

CFA职业道德与职业行为准则(CFA Ethical and Professional Standards)不仅是CFA一级和CFA二级考试的重点之一(CFA一级的比重达15%),其更重要的意义在于维护金融市场的正常秩序。

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CFA道德规范

一、坚持正直、胜任、勤奋、令人尊重的做事原则,以合乎职业道德的方式对待投资行业内的公众、客户、潜在客户、雇主、雇员、同事以及其他全球资本市场的参与者

二、将投资行业的诚信和客户的利益置于个人利益至上

三、进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动和执行其他专业活动时,应保持合理的谨慎,做出独立的职业判断

四、履行并鼓励其他履行职业道德规范,彰显自身和行业的信誉

五、提升资本市场信誉,支持资本市场管理条例【点击免费下载>>>更多CFA®学习相关资料

六、保持和提高专业胜任能力,努力保持和提高他人在投资行业的专业胜任能力

CFA职业行为准则

一、专业性

A、法律知识B、客观性和独立性C、不当陈述D、不当行为

二、资本市场诚信

A、重大非公开信息B、操纵市场

三、对客户的责任

A、忠诚、审慎和尽责B、公平交易C、适合性D、业绩表述E、保密

四、对雇主的责任

A、忠诚B、额外的报酬安排C、监督人的责任

五、投资分析、建议和行动

A、勤奋和合理的原则B、与客户和潜在客户的沟通C、保留记录

六、利益冲突

A、冲突披露B、交易优先权C、中介费

七、CFA会员或CFA学员的责任

A、CFA会员和考生的行为B、关于CFA协会、CFA特许状和CFA计划

CFA道德规范及职业行为准则注意事项

一、专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。

二、尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

三、对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

四、对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

五、投资分析、建议和行为:注重与客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

六、利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。

七、CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号。

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Tony Wang

Tony Wang

讲师认证:一级讲师

一线英汉会议口译译员;百场国际会议同声传译,交替传译经历; 曾赴英国剑桥大学访学,参加中国教育部美国交换生项目;

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